不斷加大打擊力度 截至９月完成涉及證券市場違法案件調查６６起

　　證監(jiān)會有關部門負責人昨日介紹，最近證監(jiān)會對某投資咨詢機構法定代表人的違規(guī)行為進行了查處，對責任人沒收違法所得，并罰款上億元。這是迄今為止，證監(jiān)會對個人最大金額的單筆處罰。有關部門負責人表示，將不斷加大對違法違規(guī)行為的打擊力。

　　用蠱惑語言誘騙投資者

　　證監(jiān)會有關部門負責人通報說，近期立案查處了趙東榮（音）非法從事投資咨詢案和金股之王非法從事投資咨詢案，并將這兩個案件依法移送公安機關查處。

　　經調查，趙東榮（音）在未經批準，沒有證券業(yè)務咨詢資格的情況下，利用龍頭黑馬預告網等進行廣告宣傳，吸引投資者和他合作，為投資者提供咨詢和薦股服務，并要求投資者盈利后將盈利10％-20%作為提成款匯到他的相關銀行帳戶。通過這種模式，趙東榮（音）向北京、上海、江蘇等30個省市區(qū)約200多個投資者提供非法投資咨詢服務，累計違法所得人民幣718萬。

　　金股之王公司2006年5月設立于深圳，注冊資本100萬，在未取得證監(jiān)會批準資格的情況下，與全國14家電視臺、5家網絡媒體簽定協(xié)議進行廣告宣傳，在宣傳節(jié)目中，金股之王以免費診斷個股為名吸引投資者撥打金股之王公司免費電話，此外還在網站上宣傳可以提供薦股短信服務。通過上述廣告宣傳，金股之王在全國各地招攬了大量客戶，以售賣薦股軟件之名與客戶簽定協(xié)議，其后通過電話、短信向客戶提供投資咨詢建議。經查，金股之王非法招攬客戶共計1000余人，保守估計，非法所得將近1200萬元。

　　證監(jiān)會有關部門負責人表示，這兩起案件都違反了《證券法》的相關規(guī)定，并且已經達到刑事移送的標準，證監(jiān)會依法將案件移送公安部門查處。目前公安部門已經立案，并開展案偵工作。

　　提醒注意六大欺騙手法

　　證監(jiān)會有關部門負責人介紹，自去年11月證券執(zhí)法體制實施改革以來，證監(jiān)會通過建立健全證券違法違規(guī)案件“立、查、審”分離體制，加強對內幕交易、操縱市場、背信損害上市公司利益、非法證券網絡咨詢等案件的有效查處。今年1-9月份，針對非法證券網絡活動猖獗的情況，證監(jiān)會對40多起非法投資咨詢活動實施了調查，對22起予以立案，同時，證監(jiān)會派出機構向當地公安機關移送非法投資咨詢案件線索百余起。

　　證監(jiān)會有關部門負責人提醒投資者，應警惕網絡證券活動騙局，注意識別和防范非法咨詢機構及個人。他介紹說，目前網上非法證券活動手段多樣，主要手法有六大特點：

　　第一，以網絡、互聯網為信息平臺，傳播速度快，涉及地域廣。不法分子實施非法網絡投資咨詢的方式主要有三種：一是設立獨立的網站或租用網絡空間，以主流網站的鏈接廣告方式吸引瀏覽者點擊進入；二是通過網絡論壇、博客、股吧發(fā)帖；三是通過QQ群或MSN群進行非法咨詢。

　　第二，網絡鏈接廣告具有強烈蠱惑性。不法分子往往利用主流媒體和網站平臺，進行虛假的宣傳造勢，以“漲停板”、“龍頭黑馬”、“暴漲牛股”等字眼，誘騙受害人上當。

　　第三，“拉大旗做虎皮”實施詐騙。不法分子多打著“經中國證監(jiān)會批準”、“中國股票證券發(fā)行管理中心優(yōu)秀股票信息網站”等旗號，用與證券公司等市場專業(yè)機構相近似的名稱蒙騙投資者，以推薦股票、保證盈利、掌握內幕信息等噱頭，騙取所謂“入會費”、“黑馬推薦費”等，金額從千元至數萬元不等。這些不法分子均不具備證券從業(yè)資格、從業(yè)經歷和專業(yè)素質，不能提供任何合法、有價值的證券投資咨詢服務。

　　第四，通過收益分成引誘投資者。不法分子利用投資者想先賺錢的心理，要求投資者把賺錢后的盈利作為提成匯至指定銀行帳戶。不法分子利用這種看似誘人的形式，更加容易欺騙投資者接受非法投資咨詢，而投資者購買股票遭受損失后，自身利益難以保障。

　　第五，與銷售軟件捆綁在一起，掩蓋其非法的身份。面對證監(jiān)會等的高壓打擊態(tài)勢，部分不法分子不敢直接提供咨詢服務，轉而以銷售炒股軟件的名義，將非法咨詢作為軟件的功能或后期服務，把高額收費隱藏在軟件的銷售當中。

　　第六，千方百計規(guī)避調查。不法分子一般利用網絡進行宣傳，通過“虛擬電話”號碼，與受害人聯系，利用虛假身份、虛假機構、虛假地址等，開設“影子帳戶”，通過ATM機異地取款等方式“隱身操作”，“打一槍換一個地方”，逃避監(jiān)管部門查處，增大受害者維權的難度。而且，一些網站一旦被發(fā)現后隨即關閉，改頭換面又以別的面目繼續(xù)從事非法咨詢活動。

　　不斷加大打擊力度

　　證監(jiān)會有關部門負責人介紹，面對日益復雜的市場環(huán)境和花樣翻新的違法違規(guī)，證監(jiān)會不斷加大打擊力度，執(zhí)法效能不斷得到提升。截至9月底，今年以來已正式立案93起，涉及內幕交易、操縱市場案件37起，涉及非法證券業(yè)務案件25起，涉及信息披露違規(guī)案件17起，其他案件14起。截至9月底，完成案件調查66起，其中移送公安機關15起，移交行政處罰委員會50起。辦理的跨境執(zhí)法協(xié)作案件37件。

　　另據介紹，證監(jiān)會做出行政處罰的數量和力度大為增加。到10月末，共做出43項行政處罰決定和23項市場禁入決定。對34家機構沒收違法所得15317.76萬元，罰款14665.96萬元，對202人給予處分，對198人給予罰款和沒收違法所得，吊銷13人的證券從業(yè)資格證書，取消2人基金從業(yè)資格，對45人實施了市場禁入，其中16人被實施終身市場禁入。這些統(tǒng)計數字比2007年有較大幅度增長。